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积极响应合规备案:向上金服上传全部自查资料

不详 / 作者:xsx / 2018-10-12 10:03:530

      10月10日,向上金服正式向北京市金融工作局提交合规自查报告,据企业负责人介绍,本次合规自查历时一个月,内容涉及108条的自查报告及89项自查清单,向金管通系统共计上传自查自纠佐证材料文件262个,多达3000多页,同时中国互金行业协会自查报告中共计119条细则的相关资料也已准备完毕,预计将于下周完成上传,截止目前,向上金服是首批完成提交的平台之一。

      据悉,本次自查报告囊括了公司基本情况、公司制度文件及相关证明材料、合同文本及相关证明材料、财务资料及相关数据统计、存管银行、信息披露、信息安全、说明类文档、管理层自我评价等九大项。全面、系统、详实地平台合规建设、合规经营的工作,体现了向上金服对合规自查的高度重视。

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(108条的自查报告及89项自查清单上传完成)

      紧跟监管步伐 稳步推进合规自查

      自2018年8月24日,北京互金整治办发布《关于在京注册P2P网络借贷机构自查工作的通知》以来,向上金服管理层高度重视合规自查工作,即刻成立了合规自查领导领导小组,由公司实际控制人、法定代表人、高级管理人员、合规负责人共同参与,公司法定代表人兼首席执行官袁成龙任合规自查领导小组组长,统管合规自查。

      与此同时,合规自查小组根据《网络借贷信息中介业务管理暂行办法》、《信披指引》、《存管指引》、《备案指引》及监管部门和协会的相关规定,对公司平台现行状况与监管要求尚有差距的项目制定整改计划,逐项整改。各项自查落实到人,保证了自查结果客观准确。每周定期召开合规自查会议,汇报相关进度。

      此外,企业负责人表示:“我们努力坚持客户至上和对用户负责的原则,维护用户合法权益,努力建立客观、公平、透明的网络借贷信息环境”。公司通过多种互联网渠道向社会公众公示基本信息、运营信息、项目信息、重大风险信息、消费者咨询投诉渠道等相关信息。并在官方渠道上线《向上学院》、《老袁来盘点》等特色内容,向用户普及法律法规、网络借贷的新晋规定,提示业务风险,补足出借人教育。

      在合规整改上,向上金服始终扎扎实实、稳步推进,积极拥抱监管、紧跟监管步伐,迎合政策方向,稳步推进平台合规自查,身先示范,努力走在行业前列。

      早在今年4月份,公司就已启动合规整改专项,并遵照中国互联网金融协会下发的自查自纠问题清单的有关规定,在公司官网开设信批专区,对公司信息、运营数据、标的项目、备案信息等企业相关信息做了全面披露。

      今年5月,在官方网站披露经第三方事务所予以鉴定审核的《专项审计报告》和《合规性审查报告》,方便用户对平台核心信息一目了然。

      今年8月,中国互联网金融协会发布《关于开展P2P网络借贷机构自律检查工作的通知》,并对会员机构开展了自查自纠培训,向上金服作为会员单位受邀参加了此次培训。

      8月31日,北京市互联网金融行业协会公布了最新观察员名单,向上金服位列其中。

      10月11日,从北京监管方获悉,北京地区P2P网贷现场检查工作目前已正式启动。现场检查的原则为“边查边改、即查即改”,北京监管方预计将在两个半月的时间内,对辖区内的网贷机构进行全面的现场检查验收。为此,向上金服也会积极准备各项合规自查,迎接监管部门的现场检查。

      备案是行业合规发展的必然过程,而备案前夕的每次核查,更像是摆在各家平台一次的大考,只有“真才实学”的优等生经过层层筛选,伴随自查自纠工作的层层推进,才会筛选出合规的优等生,帮助他们取得备案的“毕业证书”,而整个网贷市场情绪也会逐步稳定、逐步回暖。向上金服自成立以来一直坚守合规建设、规范运营,始终以严谨、认真的态度迎接此次大考,争取早日完成备案工作。


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